Antworten auf Compliance-Anfragen
Wir verwalten die Vorbereitung von Dokumenten und die Kommunikation mit Banken und Regulierungsbehörden der VAE, um Ihr Unternehmen zu schützen.
Antworten auf Einhaltungsanfragen: Vorbereitung und Unterstützung
In den VAE führen Banken und Regierungsbehörden (FTA, MOE, ESR, AML, Free Zones) regelmäßig Kontrollen durch und verlangen Erklärungen zu Geschäftsstruktur, Geldquellen, Transaktionen, Steuern, Gegenparteien und Begünstigten. Fehler oder ein unvollständiges Paket können zu Konto-Einfrieren, Geldbußen oder Dienstverweigerung führen.
Wenn Unterstützung gebraucht wird
| Situation | Ein möglicher Antrag |
| Anfrage nach Finanzierungsquelle | Finanzierungsquelle der Bank / Rechtfertigung der Transaktion |
| UBO / KYC / Unternehmensprüfung | Detailliertes Unternehmensprofil + UBO-Diagramm |
| Erhöhung des Umsatzes oder der Einnahmen | Begründungsschreiben, Rechnungen, Verträge |
| Operationen mit Offshore / Crypto | Nachweis des Handels, Erläuterung der Einhaltung |
| Überprüfung von FTA / ESR / AML / MOE | Unterhaltsdokumente, Strukturerläuterung |
| Verdacht auf Shell | Bestätigung der tatsächlichen Tätigkeit, des Büros, der Verträge |
Was der MIRAD-Service umfasst
| Komponente | Inhalte der Arbeit |
| Begleitbriefe | Anschlussbrief, Erläuterungsbrief im Bank-/Regulationsformat |
| Strukturelle Dokumentation | UBO-Diagramm, Unternehmensstruktur, Lizenzen, Pässe |
| Finanzdokumentation | Rechnungen, Verträge, Erklärungen, TRN, Erklärungen |
| Unternehmensprofil / Bankdatei | Beschreibung der Tätigkeiten, Umsatz, Gegenparteien |
| Einreichung und Unterstützung | Über Portale/Manager Reaktionen auf Folgemaßnahmen |
| Kommunikation | Interaktion mit Banken, Free Zone und Steuerbehörden |
Haben Sie eine Einhaltungsanfrage erhalten?
MIRAD wird Antworten im richtigen Format vorbereiten und vorlegen, um Ihr Unternehmen vor Blockaden und Geldbußen zu schützen.
MIRAD-BeratungWarum MIRAD vertrauen?
- Erfahrung mit Emirates NBD, Wio, RAKBank, FAB, Mashreq, Zand und anderen.
- Wir kennen das Format und den Ton der Einreichung was und wie man schreibt.
- Wir bereiten Dokumente in englischer, arabischer und zweisprachiger Form vor.
- Wir schützen den Ruf des Unternehmens und verhindern Blockaden.
- Wir schreiben Korrespondenz und handeln streng nach dem Gesetz.
Wie: Wie kann man eine Antwort auf eine Einhaltungsanfrage vorbereiten?
- Erhalten Sie eine Anfrage von der Bank oder der Regulierungsbehörde.
- Unterlage von Dokumenten und Beschreibung der Situation an die MIRAD.
- Wir analysieren die Anforderungen und bilden eine Position.
- Bereiten Sie einen Anschreiben, ein Unternehmensprofil, Begleitdokumente vor.
- Sie müssen die Antwort über das Portal oder den Manager einreichen.
- Unterstützen Sie die Nachbeobachtung, bis der Check abgeschlossen ist.
FAQ: Konformitätsanfragen in den VAE?
❓ Wie schnell sollten Sie auf eine Bankanfrage reagieren? ✅ Normalerweise innerhalb von 510 Werktagen; ansonsten ist eine Sperrung möglich.
❓ Kann MIRAD direkt im Namen des Unternehmens antworten?
✅ Ja, wir bereiten Antworten offiziell über Portale und Bankmanager vor und übermitteln sie.
❓ Wenn die Dokumente auf Russisch sind, sind Übersetzungen erforderlich?
✅ Ja, Antworten werden nur auf Englisch oder Arabisch angenommen.
❓ Mit welchen Gremien arbeitet MIRAD zusammen? ✅ Mit Banken, Free Zone, FTA, MOE, ESR, AML und Steuerbehörden.
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